2013年10月，HQTS愛(ài)爾蘭公司首次迎來(lái)了REACH聯(lián)合執法REF第三階段對唯一代表（OR）的審核。執法人員針對HQTS作為OR完成的注冊、預注冊（后預注冊）進(jìn)行了抽檢，主要內容為10個(gè)注冊物質(zhì)REACH信息核查、POA歸檔情況、SDS的準備情況。相別于去年的審核，2014年的年度執法工作顯得異常專(zhuān)業(yè)和細致，其主要體現在以下三個(gè)方面：

1. 審核通知緊急，準備工作數量大且緊迫

歐盟成員國愛(ài)爾蘭的REACH執法機構，健康安全署（HSA）于10月底將執法檢查的通知傳遞給HQTS駐愛(ài)爾蘭公司，到訪(fǎng)時(shí)間約定在11月5日。來(lái)自HSA機構的Sullivan博士在郵件中指出，歐盟境內REACH聯(lián)合執法正在逐步推進(jìn)，通過(guò)從成員國內進(jìn)口商處收集的信息他們了解到：大量的非歐盟生產(chǎn)商指定HQTS作為其唯一代表履行REACH義務(wù)。因此，為了評估唯一代表在合規工作上的績(jì)效，一次全面的實(shí)地考核勢在必行。而同時(shí)，這樣的抽檢也能從另一個(gè)角度驗證進(jìn)口商是否存在作假和違規的情況。

接收到通知后，HQTS歐盟REACH產(chǎn)品組迅速啟動(dòng)應對檢查程序，針對公司代表的所有企業(yè)進(jìn)行全面深入地數據整理，同時(shí)將數據檢查的重點(diǎn)設定在以下幾個(gè)方面：

• a）排查未能及時(shí)更新POA的企業(yè)；
• b）停止對無(wú)效注冊的服務(wù)；
• c）中間體注冊及豁免注冊的情形；
• d）SDS的管理及傳遞情況；
• e）有害物質(zhì)的合規情況；
• f）進(jìn)口商噸位涵蓋記錄情況；

盡管大多數的信息都通過(guò)HQTS提供的RSCC系統進(jìn)行了有效地管理，具備審核通過(guò)的條件，但仍舊有一小部分企業(yè)未及時(shí)將信息提供給HQTS，例如POA文件、實(shí)際進(jìn)口商和出口噸位數據未能更新并及時(shí)錄入RSCC系統，從而加大了雙方在此間的溝通成本。作為中國化學(xué)品咨詢(xún)行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，我們認為此問(wèn)題已經(jīng)暴露出了不小的隱患。

2. 現場(chǎng)審核要求細致，按照列明物質(zhì)逐一質(zhì)詢(xún)

11月5日上午，負責執法檢查的HSA檢察官Sullivan博士比預定時(shí)間9:00提早了幾分鐘抵達HQTS愛(ài)爾蘭公司。檢察官首先再次申明了本次執法的緣由并聽(tīng)取了HQTS的企業(yè)介紹及REACH合規管理簡(jiǎn)報。

在接下去的近5個(gè)小時(shí)中，Sullivan博士羅列出了包含近50個(gè)物質(zhì)CAS號碼的審核清單，逐一提出嚴苛的問(wèn)題。以典型物質(zhì)二氧化鈦（CAS:13463-67-7）為例，執法人員分別對數家委托HQTS作為唯一代表的非歐盟生產(chǎn)企業(yè)的注冊號及預注冊進(jìn)行審核。要求具體核對物質(zhì)的注冊號、注冊噸位信息、企業(yè)簽署的OR委托合同（POA）及其中包含物質(zhì)的匹配情況。

與去年審核不同的是，在這份審核清單中還包含著(zhù)待檢企業(yè)的部分下游進(jìn)口商名稱(chēng)。這些進(jìn)口商分布在比利時(shí)、德國、西班牙、意大利、匈牙利、荷蘭、葡萄牙、盧森堡，并且每一個(gè)都已經(jīng)接受了當地執法機構的審核并提交了具體的貿易數據。愛(ài)爾蘭執法機構獲得該部分進(jìn)口商數據后，直接向唯一代表求證：1）是否有證據表明該進(jìn)口商已進(jìn)入下游用戶(hù)清單（importer inventory）；2）從2011年起至2014年，各進(jìn)口商的進(jìn)口噸位數量是否已被注冊號合規涵蓋。因此，HQTS再次提醒廣大注冊企業(yè)，在完成注冊后務(wù)必要規范注冊號配額授權使用的工作。

3. 具體信息全部核實(shí)，各方執法機構集體行動(dòng)

在長(cháng)達5小時(shí)的核對過(guò)程中，所有的REACH數據均需被一一展示，且要求清晰迅速；信息量雖然巨大但又要求管理有序。十分幸運的是，從HQTS成立伊始，我們就系統和嚴格地通過(guò)在線(xiàn)平臺RSCC（REACH Supply Chain Compliance）對生產(chǎn)商及下游企業(yè)開(kāi)展管理。經(jīng)過(guò)多年的積累，我們總結出了一套對企業(yè)REACH數據和噸位證書(shū)有效管理的工作方式，便于企業(yè)在平時(shí)查詢(xún)或官方審核時(shí)迅速從系統中調用所需信息。本次檢查時(shí)，HQTS愛(ài)爾蘭公司采用了全新編寫(xiě)的RSCC系統升級版NEWRSCC系統，它能迅速抽取企業(yè)信息、物質(zhì)REACH注冊情況、下游進(jìn)口商和噸位使用數據以及企業(yè)所有相關(guān)存檔文件。整個(gè)審核過(guò)程，我們根據執法官員的提問(wèn)進(jìn)行一一講解，這種直觀(guān)的方式得到了對方相當滿(mǎn)意的反饋。

當然，在審核過(guò)程中，我們仍舊發(fā)覺(jué)一部分企業(yè)未將進(jìn)口商及時(shí)添加到下游用戶(hù)清單產(chǎn)生了噸位未被涵蓋而與進(jìn)口商提供信息不相符的情況，甚至發(fā)現有進(jìn)口商在上游未進(jìn)行注冊預注冊時(shí)就已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)口活動(dòng)。審查結束后共有12家企業(yè)被要求進(jìn)行整改。執法官Sullivan博士表示，從HQTS獲得的信息十分有用，NEWRSCC系統是十分優(yōu)秀的REACH合規工具，愛(ài)爾蘭當局將研究所有帶回的信息并會(huì )同其他成員國執法部門(mén)再向進(jìn)口商質(zhì)詢(xún)相關(guān)情況，之后針對違規案例給予裁決。

從執法檢查應對的角度而言，HQTS交出了令人滿(mǎn)意的答卷。但是復雜供應鏈中信息的缺失是我們接下來(lái)需要思考的重大課題。HQTS合規部門(mén)也列出了企業(yè)可以進(jìn)行自身合規檢查的幾點(diǎn)，以幫助進(jìn)口商順利應對REACH的各個(gè)環(huán)節：

• POA（OR委托關(guān)系）：查看您與OR之間的委托關(guān)系是否有效；
• 物質(zhì)REACH狀態(tài)：了解物質(zhì)的REACH狀態(tài)，并確保您的進(jìn)口商同樣知情；
• 進(jìn)口商清單：主動(dòng)添加進(jìn)口商清單，或通知進(jìn)口商與您的OR聯(lián)系；
• 噸位涵蓋證書(shū)：要求您的OR出具并且管理出具的噸位證書(shū)及出口噸位；
• 安全數據表SDS：制作、管理、傳遞安全數據表（SDS），保證SDS的更新；
• 注冊決策：依據貿易情況，調整注冊策略；
• 下游用途：正式注冊物質(zhì)應及時(shí)關(guān)注進(jìn)口商的用途是否被涵蓋。

11月5日審核一結束，HQTS合規部門(mén)與歐盟REACH產(chǎn)品組就針對審核中暴露出的問(wèn)題商討解決方案，并迅速與當事企業(yè)接觸，提醒其由于未錄入進(jìn)口商信息和貿易未被涵蓋可能導致的違規風(fēng)險。截止到11月21日，個(gè)別被要求整改企業(yè)的進(jìn)口商仍舊未被錄入系統，沒(méi)有給予合規工作足夠的重視，這部分未被確認的進(jìn)口商信息按要求已傳遞給愛(ài)爾蘭執法當局，等待執法當局進(jìn)一步的動(dòng)作。