最新注冊認證人員資格處置規則

1、目的和適用范圍
為保證注冊認證人員資格處置工作規范有序，規范注冊認證人員及推薦機構、執業(yè)機構的工作行為，特制定本規則。本規則對違反 CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件要求或認證認可相關(guān)法律法規要求的注冊認證人員的資格處置，以及因注冊期內個(gè)人申請資格變更做出了規定，并對注冊擔保人及推薦機構、執業(yè)機構應負的責任做出了規定。本規則適用于所有依據 CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件要求取得 CCAA 注冊資格或確認資格的認證人員，包括管理體系審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務(wù)認證審查員、認證咨詢(xún)師等。2、引用文件
CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件
CCAA 人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規則3、定義
3.1 警告
對注冊認證人員的注冊資格給予書(shū)面警示，并提出整改要求。
3.2 暫停
在規定的期限內禁止注冊認證人員使用已有的注冊資格。
3.3 撤銷(xiāo)
在注冊期滿(mǎn)前取消注冊認證人員已有的注冊資格。
3.4 注銷(xiāo)
在注冊期滿(mǎn)前終止注冊認證人員原有注冊資格。
3.5 凍結
對注冊認證人員的資格狀態(tài)實(shí)施特殊保護，禁止推薦/執業(yè)機構使用注冊認證人員已有的注冊資格。4、注冊認證人員資格處置
4.1 警告
注冊認證人員違反 CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件要求或認證認可相關(guān)法律法規要求，情節輕微的，給予警告處置。
4.2 暫停
4.2.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予暫停注冊資格處置：
1) 出具的認證及相關(guān)工作記錄、報告等出現明顯疏漏、錯誤和誤判，或明顯違反規定程序從事相關(guān)工作，尚未造成嚴重后果的，暫停相應領(lǐng)域注冊資格 3－6 個(gè)月；
2) 違反認證認可相關(guān)法律法規要求，情節一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領(lǐng)域注冊資格 6－12 個(gè)月（因違反相關(guān)法律法規，受到暫停執業(yè)資格不超過(guò) 1 年行政處罰的，如，多家機構執業(yè)，但未實(shí)質(zhì)在兩家機構同時(shí)實(shí)施審核，情節輕微的適用本條款；因注冊認證人員原因導致認證機構被行政監管部門(mén)認定為增加、減少、遺漏認證基本規范、基本規則的，適用本條款）；
3) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務(wù)，情節一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領(lǐng)域 6－12 個(gè)月；
4) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時(shí)間，現場(chǎng)縮減時(shí)間超過(guò)總人天 1/3（含）不足 1/2 的，暫停所有領(lǐng) 域 注 冊 資格 6－12 個(gè)月，不足 1/3 的按 4.2.1 條 1）條款規定處理；
5) 所擔保的注冊申請人的專(zhuān)業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷或基本個(gè)人素質(zhì)方面的注冊信息失實(shí)，致使注冊申請人被 CCAA 做出不予注冊或撤銷(xiāo)注冊資格的（以下簡(jiǎn)稱(chēng)擔保信息失實(shí)），暫停注冊擔保人相應領(lǐng)域注冊資格 3 個(gè)月；累計發(fā)生 3 人次及以上擔保信息失實(shí)的，暫停注冊擔保人所有領(lǐng)域注冊資格 6 個(gè)月；
6) 錯誤使用、宣傳注冊證書(shū)及注冊資格的，暫停相應領(lǐng)域注冊資格 3 個(gè)月，并責令改正；
7) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件中認證人員行為要求，情節一般的，暫停所有領(lǐng)域注冊資格 3－6 個(gè)月；
8) 構成上述暫停注冊資格條件， 注冊認證人員不予配合調查的，依據違規情況暫停所有領(lǐng)域注冊資格 6－12 個(gè)月。
4.2.2 在暫停期內，注冊認證人員不得使用相關(guān)注冊資格，不得從事相關(guān)的認證活動(dòng)，違反者將適用 4.3.1 條 5)款，撤銷(xiāo)相應領(lǐng)域注冊資格。4.2.3 對于暫停注冊資格的人員，應在暫停期內采取相應糾正、整改措施，適用時(shí)報 CCAA 驗證合格，暫停期滿(mǎn)注冊資格自動(dòng)恢復。
4.3 撤銷(xiāo)
4.3.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予撤銷(xiāo)注冊資格處置：
1) 出具的認證及相關(guān)工作記錄、報告等失實(shí)， 或違反規定程序從事相關(guān)工作，造成嚴重后果的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；
2) 違反認證認可相關(guān)法律法規要求，認證基本規則，情節惡劣或造成嚴重后果的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；被國家認證認可行政主管部門(mén)暫停執業(yè)資格 1 年以上或撤銷(xiāo)執業(yè)資格的，撤銷(xiāo)所有注冊資格（多家機構執業(yè)，情節嚴重的適用此條款）；
3) 冒用他人名義從事相關(guān)工作或簽署相關(guān)文件，或未實(shí)際參與相關(guān)工作而編造現場(chǎng)記錄、報告或簽署相關(guān)文件，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；被冒用人知情不報（默許或有意配合）的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；
4) 提供虛假信息（包括但不限于：本人身份、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、培訓經(jīng)歷、考試成績(jì)及認證活動(dòng)經(jīng)歷等），偽造他人擔保簽署，偽造推薦機構簽署，以騙取注冊資格、保持注冊資格、擴展專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格（公務(wù)人員隱瞞身份注冊認證人員資格或身份變更為公務(wù)人員未及時(shí)注銷(xiāo)資格的適用該條款；對替考人員處置適用該條款；使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當工作經(jīng)歷的適用該條款）；
5) 經(jīng) CCAA 驗證，被暫停注冊資格的人員未能按要求采取有效的糾正、整改措施的，撤銷(xiāo)相應領(lǐng)域注冊資格；
6) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務(wù)，情節惡劣或造成嚴重后果的，撤銷(xiāo)所有注冊資格（受審核/檢查/審查方為兩年內本人或家庭主要成員的受聘單位或關(guān)聯(lián)組織高級管理人員，認證咨詢(xún)、認證相關(guān)培訓對象的；兼職人 員與受審核/審查/檢查方存在同行業(yè)競爭關(guān)系的）；
7) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時(shí)間，現場(chǎng)實(shí)施縮減時(shí)間超過(guò)總人天 1/2（含）的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；
8) 3 年內，累計 6 次受到警告處置的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；3 年內，累計 3 次受到暫停處置的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；
9) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規范類(lèi)文件中人員行為要求，認證基本規則，情節惡劣或造成嚴重后果的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格；
10)注冊認證人員因在信用管理過(guò)程中被評為零分的，經(jīng) CCAA 復核確認后，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊資格。
4.3.2 被 CCAA 撤銷(xiāo)注冊資格的人員， 5 年不再受理其所有領(lǐng)域注冊申請。
4.4 注銷(xiāo)
4.4.1 注冊期內根據注冊認證人員本人的意愿，機構代為提交申請終止原有的注冊資格。
4.4.2 注冊期內根據注冊認證人員本人的意愿，本人提交申請終止原有的注冊資格。
4.4.3 注冊期內經(jīng) CCAA 復核，學(xué)歷、經(jīng)歷年限、專(zhuān)業(yè)背景等不再符合注冊條件要求的（不包括偽造學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等主觀(guān)違規行為），在注冊期滿(mǎn)前終止原有注冊資格。
4.5 凍結
4.5.1 行政監管部門(mén)對機構做出行政處罰后向 CCAA移交人員違規信息， CCAA 核實(shí)確認過(guò)程中，凍結涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應狀態(tài)。
4.5.2 注冊期內因推薦機構、執業(yè)機構在認證人員注冊、認證活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中存在系統性違規行為，凍結涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應狀態(tài)，凍結期限原則上不超過(guò) 90天。5、推薦機構/從業(yè)機構監督管理
5.1 CCAA 對推薦機構的推薦材料進(jìn)行必要的監督抽查：
5.1.1 對于新設立并初次開(kāi)始推薦認證人員的機構，在 3 個(gè)月進(jìn)行監督抽查；監督抽查中未發(fā)現注冊信息失實(shí)，轉入正常管理；
5.1.2 CCAA 每季度對推薦機構的工作差錯率進(jìn)行統計排名；對當季度差錯率排名為末十位的推薦機構公布結果并進(jìn)行監督抽查。
5.2 推薦機構推薦的注冊申請人的注冊信息失實(shí)，致使注冊申請人被 CCAA 拒絕注冊或撤銷(xiāo)注冊資格（以下簡(jiǎn)稱(chēng)推薦失實(shí)），半年內累計超過(guò) 3 人次，或超過(guò)當年累計申報數量 1%時(shí)，給予推薦機構警告處理，并在 3 個(gè)月內進(jìn)行監督抽查。
5.3 監督抽查期內，再次發(fā)生推薦失實(shí)的，暫停受理該機構新推薦的認證人員注冊申請。該機構應對推薦失實(shí)情況進(jìn)行調查分析，采取糾正措施后方可恢復受理。
5.4 對推薦機構在認證人員注冊資格管理中存在系統性違規行為，凍結該機構推薦賬戶(hù)權限，凍結期限一般不超過(guò) 180 天，違規行為報送行政監管部門(mén)。 
5.5 對執業(yè)機構在認證活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中存在系統性違規行為，凍結該機構推薦賬戶(hù)權限，凍結期限一般不超過(guò) 180 天，違規行為報送行政監管部門(mén)。6、工作程序及信息通報
6.1 確認反饋
基于掌握的客觀(guān)證據， CCAA 向執業(yè)機構及當事人發(fā)放告知通知，要求 10 個(gè)工作日內核實(shí)確認并就異議提交答辯證據，如有特殊情況無(wú)法按期完成，應向 CCAA 申請延期，延期原則不超過(guò) 10 個(gè)工作日。
6.2 質(zhì)證及證據認定
6.2.1 非客觀(guān)性證據、間接證據（補充證言、證明、錄音、通話(huà)記錄、即時(shí)交流軟件聊天記錄），需對真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證明力的有無(wú)、大小進(jìn)行質(zhì)證，質(zhì)證包括書(shū)面交換或現場(chǎng)質(zhì)證。
6.2.2 告知通知發(fā)放視為書(shū)面質(zhì)證過(guò)程。對于告知通知中描述違規行為不正面回應，或以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認卻無(wú)證據證實(shí)或證偽、以及反饋超期的，均認定為放棄質(zhì)證。
6.2.3 現場(chǎng)質(zhì)證需至少包含 2 名工作人員，當事人可以向協(xié)會(huì )要求質(zhì)證過(guò)程中包含 3 名以下行業(yè)自律與誠信建設工作委員會(huì )委員。
6.2.4 可通過(guò)公共客觀(guān)證據（包括但不限于認證業(yè)務(wù)信息系統信息、人員注冊信息、證書(shū)信息、職業(yè)資格信息、學(xué)歷查詢(xún)信息、第三方公共渠道可驗證的航空、鐵路、住宿等信息）或直接證據證實(shí)或證偽的，無(wú)需質(zhì)證。非客觀(guān)性證據、間接證據經(jīng)質(zhì)證后形成的認定結果，可以作為認定違規的事實(shí)依據。
6.3 處置結果的通報及公開(kāi)
經(jīng)對違規事實(shí)及處置意見(jiàn)審批確認，CCAA 對注冊認證人員資格做出正式處置。CCAA 將以通知、內部通報、公開(kāi)通報、公告、信函等適當的方式對注冊認證人員資格處置、推薦機構處置、執業(yè)機構處置情況向相關(guān)方進(jìn)行通報。7、申訴
7.1 注冊認證人員對 CCAA 的相關(guān)決定有異議或不滿(mǎn)的，可依據CCAA 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規則提出申訴， CCAA 將依據規則規定進(jìn)行調查處理。
7.2 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規則文件可從 CCAA 網(wǎng)站，或向 CCAA 秘書(shū)處索取。